天咨黨建〔2022〕17號

中共天水市工程咨詢中心有限公司支部

關(guān)于印發(fā)盡責合規(guī)免責清單（試行）的通知

各部、室：

為認真貫徹落實《中共中央辦公廳〈關(guān)于進一步激勵廣大干部新時代新?lián)斝伦鳛榈囊庖?/span>〉的通知》《甘肅省鼓勵改革創(chuàng)新干事創(chuàng)業(yè)容錯糾錯實施辦法（試行）》等文件及天水市第八屆紀律檢查委員會第二次全體會議精神，依據(jù)《中國共產(chǎn)黨問責條例》，結(jié)合公司實際，制定本清單，經(jīng)7月15日黨支部會討論通過，現(xiàn)印發(fā)你們，請遵照執(zhí)行。

中共天水市工程咨詢中心有限公司支部

                                2022年7月15日    
天水市工程咨詢中心有限公司

盡責合規(guī)免責清單（試行）

第一條 為建立健全正向激勵和容錯糾錯機制，進一步激勵國有企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員擔當作為、干事創(chuàng)業(yè)，依據(jù)《中國共產(chǎn)黨問責條例》《中華人民共和國監(jiān)察法》《中共中央辦公廳印發(fā)〈關(guān)于進一步激勵廣大干部新時代新?lián)斝伦鳛榈囊庖姟档耐ㄖ返纫?guī)定，結(jié)合公司實際，制定本清單。

第二條 總體要求

以習(xí)近平新時代中國特色社會主義思想和黨的十九大及十九屆歷次全會精神為指導(dǎo)，堅持“三個區(qū)分開來”，對天水市工程咨詢中心有限公司廣大干部履職過程中的失誤和偏差，審視其發(fā)生背景、工作依據(jù)、決策過程、動機取向、客觀結(jié)果，做到盡職免責、應(yīng)容則容、應(yīng)免則免。旗幟鮮明地支持改革者、鼓勵創(chuàng)新者、寬容失誤者、保護干事者，充分調(diào)動廣大干部改革創(chuàng)新、探索實踐、擔當作為的積極性、主動性和創(chuàng)造性，推動公司實現(xiàn)高質(zhì)量發(fā)展。

第三條 盡職合規(guī)免責是指公司各部門管理崗位上的干部，包括在關(guān)鍵技術(shù)崗位和對生產(chǎn)經(jīng)營有一定影響的員工在經(jīng)營管理、改革創(chuàng)新、資本運營、項目投資、科技創(chuàng)新、經(jīng)濟往來等工作中，按照黨紀黨規(guī)、法律法規(guī)以及公司內(nèi)部管理制度勤勉盡責地履行了法定職責、部門職責、崗位職責、臨時職責，但因先行先試、無意過失和探索性失誤錯誤等原因，給國有資產(chǎn)造成一定損失或其他不良后果，但符合《天水市工程咨詢中心有限公司盡職合規(guī)免責事項清單》所列情形之一的，可以免于追究責任。

第四條 前置條件

（一）黨和國家方針政策、黨章、黨紀和法律法規(guī)、有關(guān)制度沒有明令禁止的；

（二）以促進企業(yè)改革發(fā)展或者履行企業(yè)政治責任、經(jīng)濟責任、社會責任為目標的；

（三）貫徹民主集中制原則和“三重一大”決策制度的；

（四）沒有為個人、他人或者小團體謀取不正當利益的；

（五）沒有因主觀故意、失職瀆職造成損失或者不良影響的。

符合上述五項條件，屬于探索性改革創(chuàng)新舉措實施過程中產(chǎn)生的失誤、偏差，但未造成重大資產(chǎn)損失或者國有資產(chǎn)流失的，可以予以免責。

第五條 以下情形不納入容錯免責范疇：

1. 全面從嚴治黨主體責任不到位的；

2. 借改革創(chuàng)新之名搞“政績工程”“形象工程”的；

3. 在同一問題上重復(fù)出現(xiàn)失誤錯誤或者給予容錯免責處理后再次出現(xiàn)同樣失誤錯誤的；

4. 屬于《中國共產(chǎn)黨問責條例》和《甘肅省人民政府辦公廳關(guān)于印發(fā)〈甘肅省省屬企業(yè)違規(guī)經(jīng)營投資責任追究實施辦法〉的通知》（甘政辦發(fā)〔2017〕13號）等相關(guān)文件精神所列責任追究情形的。

   第六條 免責適用具體情形（27條）

   （一）戰(zhàn)略管控方面

   1.在落實黨中央、甘肅省委、省政府決策部署和天水市委、市政府和市國資委工作要求中，為維護全局利益，認真履職、敢于作為，嚴格執(zhí)行方針政策，遵守法律法規(guī)和企業(yè)內(nèi)部管理規(guī)定，由于出現(xiàn)客觀上無法預(yù)知且不能克服的因素，未達到預(yù)期效果或者造成損失的。

   2.在企業(yè)戰(zhàn)略性結(jié)構(gòu)調(diào)整、推進新舊動能轉(zhuǎn)換等工作中，出現(xiàn)探索性失誤或者未達到預(yù)期效果的。

   3.在重要事項決策、實施和風險管控中，因受宏觀調(diào)控、行業(yè)政策變化、不可預(yù)知及不可抗力因素等影響，未達到預(yù)期效果或者造成損失的。

   4.在法律法規(guī)和公司規(guī)章制度沒有明令禁止的情況下，為了爭取項目落地、獲取戰(zhàn)略資源、搶占市場先機、解決急難問題等，在落實集團決策部署過程中先行先試、敢于創(chuàng)新，出現(xiàn)失誤的。

   5.在新技術(shù)、新產(chǎn)業(yè)、新業(yè)態(tài)、新模式探索實施過程中，因受不可預(yù)知或者不可抗力因素影響，未達到預(yù)期效果或者出現(xiàn)失誤的。

   6.在落實公司決策部署、工作計劃過程中，由于不可抗力、非主觀故意的難以預(yù)見因素，導(dǎo)致未能實現(xiàn)預(yù)期效果的。

   （二）改革創(chuàng)新方面

   7.在深化企業(yè)體制機制改革中，因先行先試、缺乏經(jīng)驗或者政策調(diào)整等因素，未達到預(yù)期效果的。

8.在推進混合所有制改革過程中，主動與民營、外商企業(yè)合資合作，未達到預(yù)期效果或者改革后在資產(chǎn)處置、職工安置等方面引發(fā)矛盾爭議的。

9.在推進完善企業(yè)經(jīng)理層任期制和契約化管理、職業(yè)經(jīng)理人制度及市場化選人用人等方面